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新三板挂牌私募自查:机构试图断尾求生

2018-01-11 15:55:31 来源:铜陵生活网 标签:资产管理 暂行规定 三板

新三板挂牌私募自查:机构试图断尾求生

  2017年01月11日15:40来源:按照全国中小企业股份转让系统01月11日发布的《关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知》(下文称“细则”)的规定,挂牌私募须在01月11日向股转系统提交整改报告,历时一年多的挂牌私募自查整改宣告结束,证监会新闻发言人邓舸指出,《暂行规定》适用于证券期货经营机构通过资产管理计划形式开展的私募资产管理业务,与此同时,为统一私募资管业务规范、避免监管套利,私募证券投资基金管理人参照执行,私募股权投资基金、创投基金暂不适用,私募机构试图“断尾求生”挂牌私募披露的三季报显示,为符合监管规定,在整改大限到来之前,部分私募已经通过剥离私募业务“求生”,在规范私募产品销售推介行为方面,根据《暂行规定》第三条规定,证券期货经营机构及相关销售机构不得违规销售,不适当宣传、误导欺诈投资者以及向投资者承诺本金不受损失,承诺最低收益,即:在资产管理合同及其销售材料中不得包含保本保收益的表述;资产管理计划名称不得存在“保本”字样;签署“抽屉协议”,包括回购协议、承诺函等文件,或者其他直接、间接承诺保本保收益的文件;资产管理人向投资者作出保本保收益的承诺。

  此外,麦高控股注销私募基金管理人资格的申请已经得到中国基金业协会审核通过,不再具备私募基金管理人资格,在严控结构化产品杠杆风险方面,《暂行规定》禁止通过预提优先级收益、提前终止罚息等产品设计对优先级投资者提供保本保收益安排,并限定结构化产品杠杆,将风险较高的股票类、混合类产品杠杆倍数上限由10倍下调至1倍,固定收益类和其他类杠杆率限定为3倍和2倍,业内人士表示,形式上剥离和实际业务剥离中间尚有较大空间,是否符合监管初衷还须进一步观察。

  此外,《暂行规定》还明晰了“禁止从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利”的要求,针对资金池“滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价”的特征,列举6种资金池情形,严格禁止设立发行资产池产品或间接参与资金池业务,“新八条”中的第五条规定:创业投资类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在20亿元以上,私募股权类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在50亿元以上,在规范第三方机构为资产管理计划提供服务方面,证券期货经营机构开展资产管理业务,不得委托个人或不符合要求的第三方机构为其提供投资建议,所以此次《暂行规定》明确可以提供投资建议的第三方机构的资质。

  拥湾资产曾在2018年报中表示,鉴于公司目前管理基金规模未达到20亿元,因此是否能够维持挂牌以及是否能够进行再融资尚有不确定性”但《暂行规定》第五条规定,资产管理人依法应当承担的职责不因委托而免除,因此资产管理人对其委托的第三方机构的投资建议等行为的合法、合规进行监管,与拥湾资产相比,银纪资产在实缴资产管理规模达标上显得更为紧迫